أمرت وكالة الخدمات المالية اليابانية (FSA) في 19 يونيو شركة Moomoo Securities بتعليق اجتذاب حسابات جديدة ووقف بعض أنشطة الوساطة لمدة ثلاثة أشهر بعد تحديد الامتثال ومكافحة غسيل الأموال وانتهاكات الأمن السيبراني.
الأمر التنظيمي والقيود التشغيلية
يمنع مرسوم هيئة الخدمات المالية شركة moomoo Securities من قبول طلبات الحصول على حسابات جديدة اعتبارًا من 19 يونيو حتى 18 سبتمبر. كما يفرض أيضًا خطة لتحسين الأعمال توضح مسؤولية الإدارة وتحدد الضمانات لمنع تكرار حالات الفشل المحددة.
حالات فشل الامتثال والتحريفات المضللة من NISA
وجد محققون من لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصة اليابانية أن الوسيط طرح خدمات جديدة دون أطر كافية لإدارة المخاطر. بين أوائل عام 2025 وأوائل عام 2026، عرضت شركة مومو للأوراق المالية 78 من صناديق الاستثمار المتداولة وصناديق الاستثمار المتداولة المدرجة في الولايات المتحدة باعتبارها مؤهلة لبرنامج حساب التوفير الفردي نيبون (NISA)، على الرغم من أن هذه المنتجات لم تستوف معايير المزايا الضريبية.
التأثير على المستثمرين وسوق العملات المشفرة
اشترى المستثمرون الأفراد الأصول ذات التصنيف الخاطئ، متوقعين معاملة الإعفاء الضريبي التي لا يوفرها مخطط وكالة الاستخبارات الوطنية. وتسلط هذه الحادثة الضوء على التدقيق التنظيمي المتزايد للمنصات التي تتعامل مع المنتجات المتعلقة بالعملات المشفرة، مما يدفع المشاركين في السوق إلى إعادة تقييم ضوابط المخاطر وممارسات الامتثال.