Nach internen Untersuchungen will die CFTC die Gemini-Strafe in Höhe von 5 Millionen US-Dollar aufheben

Inhaltsverzeichnis Die Commodity Futures Trading Commission hat einen Bundesrichter gebeten, wesentliche Teile ihrer abgeschlossenen Durchsetzungsklage gegen die Gemini Trust Company aufzuheben. Diese beispiellose Anfrage erfolgt, nachdem eine umfassende interne Untersuchung grundlegende Mängel in der Grundlage der Untersuchung aufgedeckt hatte. Die Entwicklung wirft umfassendere Fragen darüber auf, wie Maßnahmen zur Durchsetzung von Kryptowährungen bisher durchgeführt und bewertet wurden. Am 27. Mai reichten die CFTC und Gemini einen gemeinsamen Rechtsantrag beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York ein. Diese gemeinsame Petition zielt darauf ab, Teile eines im Januar 2025 erlassenen Zustimmungsdekrets aufzuheben, das eine Geldstrafe von 5 Millionen US-Dollar für den Kryptowährungsaustausch verhängte. Die Agentur erkennt nun an, dass die Einreichung der ursprünglichen Beschwerde im Rahmen der bestehenden Regulierungsprotokolle unangemessen war. Die Durchsetzungsmaßnahme begann im Juni 2022, als Bundesaufsichtsbehörden behaupteten, Gemini habe der Behörde falsche Informationen übermittelt. Die Vorwürfe konzentrierten sich auf den Selbstzertifizierungsprozess des Unternehmens im Jahr 2017 für den Bitcoin-Futures-Handel an der Cboe Futures Exchange. Darüber hinaus wurden in der Beschwerde Bedenken hinsichtlich Kreditvereinbarungen, Gebührenrückerstattungen und potenzieller Marktmanipulationsrisiken geäußert. Gemini beteuerte zwar seine Unschuld, entschied sich jedoch dafür, die Angelegenheit vor einem Rechtsstreit im Januar 2025 durch einen Vergleich zu klären. Dieser Beschluss beinhaltete sowohl Geldsanktionen als auch ein dauerhaftes, gerichtlich angeordnetes Verbot bestimmter Aktivitäten. Jetzt beantragt die CFTC jedoch die gerichtliche Aufhebung der zukunftsgerichteten Anforderungen der Anordnung. Die Regulierungsbehörde führte eine umfassende Prüfung ihrer Ermittlungsverfahren, Beweismaterialien, Strafverfolgungsentscheidungen und Gerichtsstrategien durch. Diese Überprüfung berücksichtigte auch die kürzlich eingeführten bundesstaatlichen Regulierungsrahmen für Kryptowährungen, die mehrere Regierungsabteilungen umfassen. Nach dieser Analyse stellten die Beamten fest, dass die ursprüngliche Beschwerde nicht den aktuellen Durchsetzungsmaßstäben entsprach. Die Untersuchung ergab, dass sich die Staatsanwälte übermäßig auf die Aussage eines Whistleblowers verlassen hatten, dessen Aussagen erhebliche Zuverlässigkeitsprobleme aufwiesen. Darüber hinaus räumte die Behörde ein, dass ihr Durchsetzungsziel – Gemini – selbst Opfer der in der Beschwerde beschriebenen zugrunde liegenden Ereignisse war. Beamte äußerten ernsthafte Bedenken hinsichtlich der Frage, ob die gesammelten Beweise die Anschuldigungen stützen könnten. Die Überprüfung deckte auch Verfahrensfehler während der Fallentwicklungsphase auf. Insbesondere gab die Agentur bekannt, dass ein Kommissar vor der Abstimmung über die Genehmigung der Beschwerde keinen Zugang zu den angeforderten Materialien erhalten hatte. Anschließend schränkten die von den Anwälten der Agentur eingesetzten Prozessstrategien angeblich die Fähigkeit von Gemini ein, Beweise zu erhalten, die für eine angemessene Verteidigung unerlässlich waren. Durch die Einreichung wird die Vergleichsvereinbarung nicht unabhängig aufgehoben; Für einen solchen Rechtsbehelf ist eine gerichtliche Genehmigung erforderlich. Sowohl die Regulierungsbehörde als auch die Kryptowährungsbörse behaupten, dass die Aufrechterhaltung der Durchsetzung legitimen Regulierungszielen nicht mehr fördere. Darüber hinaus machen sie geltend, dass sich künftige einstweilige Maßnahmen angesichts der geänderten Einschätzung der Behörde als ungerecht erweisen würden. Da die Geldstrafe in Höhe von 5 Millionen US-Dollar bereits an die Regierung überwiesen wurde, fällt dieser Aspekt nicht in den Rahmen dieser Petition. Stattdessen konzentriert sich der Antrag in erster Linie auf die Beseitigung künftiger Compliance-Verpflichtungen, die durch das Zustimmungsdekret auferlegt werden. Der Vorsitzende Richter muss nun beurteilen, ob die veränderte Position der Behörde die Aufhebung dieser zukunftsgerichteten Bestimmungen rechtfertigt. Dieser Fall hat erhebliche Auswirkungen auf die Durchsetzung der Kryptowährungsvorschriften und die Dauerhaftigkeit ausgehandelter Vergleiche. Es zeigt, wie Neubewertungen der Regierungspolitik zuvor abgeschlossene Maßnahmen zur Durchsetzung digitaler Vermögenswerte grundlegend verändern können. Die letztendliche Befugnis zur Gewährung der beantragten Erleichterung verbleibt jedoch beim Bundesgericht im südlichen Bezirk von New York.