La CFTC toma medidas para revocar la multa de $5 millones a Gemini luego de una investigación interna

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ha solicitado a un juez federal que desmantele partes sustanciales de su acción de ejecución concluida contra Gemini Trust Company. Esta solicitud sin precedentes se produce después de que un examen interno exhaustivo descubriera fallas fundamentales en los fundamentos de la investigación. El desarrollo plantea preguntas más amplias sobre cómo se llevaron a cabo y evaluaron anteriormente las acciones de cumplimiento de las criptomonedas. El 27 de mayo, la CFTC y Gemini presentaron una presentación legal colaborativa ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Esta petición conjunta busca revocar partes de un decreto de consentimiento establecido en enero de 2025, que impuso una multa financiera de $5 millones al intercambio de criptomonedas. La agencia ahora reconoce que presentar la queja original era inapropiado según los protocolos regulatorios existentes. La acción coercitiva se originó en junio de 2022 cuando los reguladores federales alegaron que Gemini había proporcionado información falsa a la agencia. Las acusaciones se centraron en el proceso de autocertificación de la compañía en 2017 para el comercio de futuros de bitcoin en Cboe Futures Exchange. Además, la denuncia generó preocupaciones sobre acuerdos de préstamos, reembolsos de tarifas y posibles vulnerabilidades de manipulación del mercado. Si bien mantuvo su inocencia, Gemini optó por resolver el asunto mediante un acuerdo antes del litigio en enero de 2025. Esa resolución incluyó sanciones monetarias y una prohibición permanente ordenada por el tribunal sobre ciertas actividades. Ahora, sin embargo, la CFTC solicita la anulación judicial de los requisitos prospectivos de la orden. La agencia reguladora llevó a cabo un examen exhaustivo de sus procedimientos de investigación, materiales probatorios, decisiones de procesamiento y estrategias judiciales. Esta revisión también incorporó la consideración de los marcos regulatorios federales de criptomonedas recientemente establecidos que abarcan múltiples departamentos gubernamentales. Luego de este análisis, los funcionarios determinaron que la denuncia inicial no cumplía con los estándares de aplicación contemporáneos. El examen reveló que los fiscales habían confiado excesivamente en el testimonio de un denunciante cuyas declaraciones contenían importantes problemas de confiabilidad. Además, la agencia reconoció que su objetivo de aplicación de la ley, Gemini, fue él mismo una víctima de los eventos subyacentes descritos en la denuncia. Los funcionarios expresaron serias reservas sobre si las pruebas acumuladas podrían respaldar los cargos. La revisión también expuso fallas procesales durante la fase de desarrollo del caso. Específicamente, la agencia reveló que un comisionado no tuvo acceso a los materiales solicitados antes de votar sobre si se autorizaba la queja. Posteriormente, las estrategias de litigio empleadas por los abogados de la agencia supuestamente restringieron la capacidad de Gemini de obtener pruebas esenciales para montar una defensa adecuada. La presentación no anula de forma independiente el acuerdo de conciliación; Se requiere autorización judicial para cualquier reparación de este tipo. Tanto la agencia reguladora como el intercambio de criptomonedas sostienen que mantener la aplicación ya no promueve objetivos regulatorios legítimos. Además, afirman que las posibles medidas cautelares resultarían inequitativas dada la evaluación revisada de la agencia. Dado que la multa monetaria de 5 millones de dólares ya ha sido transferida al gobierno, ese aspecto queda fuera del alcance de esta petición. En cambio, la moción se concentra principalmente en eliminar las futuras obligaciones de cumplimiento impuestas por el decreto de consentimiento. El juez que preside ahora debe evaluar si el cambio de posición de la agencia justifica anular esas disposiciones prospectivas. Este caso tiene implicaciones importantes para la aplicación de la normativa sobre criptomonedas y la durabilidad de los acuerdos negociados. Demuestra cómo las reevaluaciones de las políticas gubernamentales pueden alterar fundamentalmente las acciones de aplicación de la ley de activos digitales previamente finalizadas. Sin embargo, la autoridad última para conceder la reparación solicitada sigue siendo del tribunal federal del Distrito Sur de Nueva York.