Le 19 juin, l'Agence japonaise des services financiers (FSA) a ordonné à Moomoo Securities de suspendre la sollicitation de nouveaux comptes et de cesser certaines activités de courtage pendant trois mois après avoir identifié des violations en matière de conformité, de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité.
Ordonnance réglementaire et restrictions opérationnelles
Le décret de la FSA interdit à Moomoo Securities d'accepter les demandes d'ouverture de nouveaux comptes du 19 juin au 18 septembre. Il impose également un plan d'amélioration de l'entreprise qui clarifie la responsabilité de la direction et définit les mesures de protection pour éviter la répétition des défaillances identifiées.
Défauts de conformité et fausses déclarations du CSRN
Les enquêteurs de la Securities and Exchange Surveillance Commission du Japon ont découvert que le courtier avait déployé de nouveaux services sans cadre de gestion des risques adéquat. Entre début 2025 et début 2026, moomoo Securities a affiché 78 ETF et ETN cotés aux États-Unis comme étant éligibles au programme Nippon Individual Savings Account (NISA), même si ces produits ne répondaient pas aux critères d'avantage fiscal.
Impact sur les investisseurs et le marché de la cryptographie
Les investisseurs particuliers ont acheté les actifs mal étiquetés, s'attendant à un traitement en franchise d'impôt que le programme CSRN n'offre pas. Cet épisode souligne une surveillance réglementaire accrue des plateformes qui gèrent des produits liés à la cryptographie, incitant les acteurs du marché à réévaluer les contrôles des risques et les pratiques de conformité.