CFTC намерена отменить штраф Gemini в размере 5 миллионов долларов после внутреннего расследования

Оглавление Комиссия по торговле товарными фьючерсами обратилась к федеральному судье с просьбой отменить существенную часть принятого ею принудительного иска против Gemini Trust Company. Этот беспрецедентный запрос поступил после того, как всесторонняя внутренняя проверка выявила фундаментальные недостатки в основе расследования. Эта разработка поднимает более широкие вопросы о том, как ранее проводились и оценивались меры по обеспечению соблюдения криптовалют. 27 мая CFTC и Gemini подали совместную юридическую жалобу в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка. Эта совместная петиция направлена ​​на отмену части указа о согласии, принятого в январе 2025 года, который наложил на биржу криптовалют финансовый штраф в размере 5 миллионов долларов. Теперь агентство признает, что подача первоначальной жалобы была неправомерной в соответствии с существующими нормативными протоколами. Принудительные меры были начаты в июне 2022 года, когда федеральные регулирующие органы заявили, что Gemini предоставила агентству ложную информацию. Обвинения касались процесса самосертификации компании в 2017 году для торговли фьючерсами на биткойны на Cboe Futures Exchange. Кроме того, в жалобе выражалась обеспокоенность по поводу механизмов кредитования, скидок на комиссионные и потенциальных уязвимостей для манипулирования рынком. Заявляя о своей невиновности, Gemini предпочла решить вопрос путем урегулирования до судебного разбирательства в январе 2025 года. Эта резолюция включала как денежные санкции, так и постоянный запрет по решению суда на определенные виды деятельности. Однако теперь CFTC требует в судебном порядке аннулировать перспективные требования приказа. Регулирующий орган провел исчерпывающую проверку своих следственных процедур, доказательных материалов, решений обвинения и стратегий зала суда. Этот обзор также включал рассмотрение недавно созданной федеральной нормативной базы в области криптовалют, охватывающей несколько правительственных ведомств. После этого анализа чиновники пришли к выводу, что первоначальная жалоба не соответствовала современным стандартам правоприменения. Расследование показало, что прокуратура чрезмерно полагалась на показания осведомителя, чьи заявления содержали существенные сомнения в достоверности. Более того, агентство признало, что его объект правоприменения — компания Gemini — сама стала жертвой событий, описанных в жалобе. Официальные лица выразили серьезные сомнения относительно того, могут ли накопленные доказательства подтвердить обвинения. Проверка также выявила процедурные нарушения на этапе разработки дела. В частности, агентство сообщило, что комиссар не получил доступа к запрошенным материалам до голосования по вопросу о разрешении жалобы. Впоследствии судебные стратегии, используемые адвокатами агентства, предположительно ограничили возможность Gemini получить доказательства, необходимые для организации адекватной защиты. Подача заявления не аннулирует независимое мировое соглашение; Для любой такой помощи требуется судебное разрешение. И регулирующий орган, и криптовалютная биржа утверждают, что сохранение правоприменения больше не способствует достижению законных целей регулирования. Они также утверждают, что предполагаемые судебные запреты окажутся несправедливыми, учитывая пересмотренную оценку агентства. Поскольку денежный штраф в размере 5 миллионов долларов уже был передан правительству, этот аспект выходит за рамки настоящей петиции. Вместо этого предложение концентрируется в первую очередь на отмене будущих обязательств по соблюдению требований, налагаемых указом о согласии. Теперь председательствующий судья должен оценить, оправдывает ли изменившаяся позиция агентства отмену этих перспективных положений. Этот случай имеет серьезные последствия для обеспечения соблюдения нормативных требований в отношении криптовалют и долговечности договорных соглашений. Он демонстрирует, как переоценка государственной политики может фундаментально изменить ранее принятые меры по обеспечению соблюдения цифровых активов. Тем не менее, окончательные полномочия по предоставлению запрошенной помощи остаются за федеральным судом Южного округа Нью-Йорка.