19 июня Агентство финансовых услуг Японии (FSA) приказало компании moomoo Securities приостановить открытие новых счетов и прекратить определенную брокерскую деятельность на три месяца после выявления нарушений нормативных требований, борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности.
Правила и эксплуатационные ограничения
Указ FSA запрещает moomoo Securities принимать заявки на открытие новых счетов с 19 июня по 18 сентября. Он также предписывает план улучшения бизнеса, который разъясняет ответственность руководства и определяет меры безопасности для предотвращения повторения выявленных сбоев.
Нарушение требований и искажение фактов NISA
Следователи Японской комиссии по надзору за ценными бумагами и биржами обнаружили, что брокер предоставлял новые услуги без адекватной системы управления рисками. В период с начала 2025 по начало 2026 года компания moomoo Securities представила 78 ETF и ETN, зарегистрированных в США, как подходящих для программы Nippon Personal Savings Account (NISA), даже несмотря на то, что эти продукты не соответствовали критериям льготного налогообложения.
Влияние на инвесторов и рынок криптовалют
Розничные инвесторы купили неправильно маркированные активы, ожидая освобождения от налогов, которого не обеспечивает схема NISA. Этот эпизод подчеркивает повышенное внимание регулирующих органов к платформам, на которых работают продукты, связанные с криптовалютой, что побуждает участников рынка пересмотреть методы контроля рисков и соблюдения требований.