币安犯罪监控人员因 CCO 审查角色而离职

随着高级员工离开关键监控团队，币安面临新的合规问题。首席合规官诺亚·帕尔曼 (Noah Perlman) 正在讨论可能的离职事宜。该公司在美国认罪金额达 43 亿美元，之后又取得了进展。彭博社报道称，数名负责金融犯罪监控和制裁检查的员工已离开币安。报道称，帕尔曼正在考虑自己的离职，可能在今年或明年离职。币安表示没有设定时间表，也没有选择继任者。 Perlman 于 2023 年 1 月加入币安，领导全球合规改革。在币安承认违反美国法律后，他接任了这一职务。该公司同意支付 43 亿美元来解决指控。美国当局表示，币安违反了《银行保密法》和制裁规则。和解协议包括 25 亿美元的没收和 18 亿美元的刑事罚款。随后，司法部长梅里克·加兰 (Merrick Garland) 表示，这一处罚向加密行业“发出了明确无误的信息”。彭博社报道称，员工流失影响了金融犯罪监测和制裁合规部门。报道称，帕尔曼正在与管理层讨论“未来离职事宜”。它还补充说，他最快可能在今年或明年离开。币安回应称，帕尔曼“仍专注于当前的工作”，负责监督合规性。该公司表示“目前没有离职时间表，也没有确定继任者”。然而，该报告加强了对其合规框架的关注。币安已寻求放松与其认罪协议相关的美国监管。据《华尔街日报》报道，高管们已游说取消一名独立的美国监察员。当局安装了该监视器来监督反洗钱控制措施。该公司强调自 2023 年以来增加了合规投资。币安表示，合规人员数量增加了 30% 以上。它还表示，在 2023 年 1 月至 2025 年 6 月期间，将非法活动的直接风险减少了 96%。3 月份，Perlman 表示，减少了 96%，这表明取得了进展。他表示，“非法暴露减少 96% 证明”了合规体系。他补充说，该系统“不仅对威胁做出反应，而且还预测威胁。”币安报告称，与制裁相关的风险敞口从 2024 年 1 月的 0.284% 下降至 2025 年 7 月的 0.009%。该公司称下降了 96.8%。它还表示已处理了超过 71,000 份执法请求。该公司表示，它帮助没收了与非法活动有关的约 1.31 亿美元。然而，《金融时报》的一项调查对这些说法提出了质疑。英国《金融时报》报道称，在认罪后，与恐怖融资有关的可疑账户仍然活跃。调查称，数亿美元的可疑资金流通过该平台进行。它表示，尽管承诺进行监控升级，但这些流量仍然发生。币安尚未公开详细说明对《金融时报》调查结果的具体回应。近年来，美国监管机构已从加密货币公司收取了超过 320 亿美元的资金。币安 43 亿美元的和解是最大的单一组成部分之一。财政部长珍妮特·耶伦此前指责该交易所允许资金流向恐怖分子和网络犯罪分子，同时对基本的反洗钱职责“视而不见”。