CFTC 在内部调查后决定推翻 Gemini 500 万美元的处罚

商品期货交易委员会已请求联邦法官撤销其已针对 Gemini Trust Company 采取的强制执行行动的大部分内容。这一史无前例的要求是在全面的内部检查发现调查基础存在根本缺陷之后提出的。这一进展引发了更广泛的问题，即之前如何进行和评估加密货币执法行动。 5 月 27 日，CFTC 和 Gemini 向美国纽约南区地方法院提交了一份合作法律文件。该联合请愿书旨在推翻 2025 年 1 月制定的同意法令的部分内容，该法令对加密货币交易所处以 500 万美元的罚款。该机构现在承认，根据现有的监管协议，提出最初的投诉是不适当的。此次执法行动始于 2022 年 6 月，当时联邦监管机构指控 Gemini 向该机构提供了虚假信息。这些指控集中在该公司 2017 年在芝加哥期权交易所 (Cboe) 期货交易所进行比特币期货交易的自我认证流程。此外，投诉还引发了对贷款安排、费用回扣和潜在市场操纵漏洞的担忧。在坚称自己无罪的同时，Gemini 选择在 2025 年 1 月提起诉讼之前通过和解来解决此事。该决议包括金钱制裁和法院下令永久禁止某些活动。然而，现在，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 要求司法机构撤销该命令的前瞻性要求。监管机构对其调查程序、证据材料、起诉决定和法庭策略进行了详尽的审查。此次审查还考虑了最近建立的跨多个政府部门的联邦加密货币监管框架。经过分析，官员们确定最初的投诉没有达到当代的执法基准。审查发现，检察官过度依赖举报人的证词，而该举报人的陈述存在重大可靠性问题。此外，该机构承认其执法目标 Gemini 本身就是投诉中描述的潜在事件的受害者。官员们对所积累的证据是否能够支持这些指控表示严重保留。审查还暴露了案例开发阶段的程序故障。具体来说，该机构透露，在投票决定是否授权投诉之前，专员没有获得所要求的材料。随后，据称机构律师采用的诉讼策略限制了双子座获取进行充分辩护所必需的证据的能力。该备案并不独立地使和解协议无效；任何此类救济都需要司法授权。监管机构和加密货币交易所都认为，维持执法不再有助于实现合法的监管目标。他们还声称，鉴于该机构修改后的评估，未来的禁令措施将被证明是不公平的。由于 500 万美元的罚款已经转交给政府，因此这方面的内容不属于本请愿书的范围。相反，该动议主要集中于消除同意令规定的未来合规义务。主审法官现在必须评估该机构立场的改变是否有理由撤销这些前瞻性条款。此案对加密货币监管执法和谈判和解的持久性具有重大影响。它展示了政府政策重新评估如何从根本上改变之前最终确定的数字资产执法行动。尽管如此，纽约南区联邦法院仍拥有授予所请求救济的最终权力。