严厉打击数十名涉嫌与顶级法律办公室有关的企业间谍活动

马萨诸塞州联邦检察官公布了对 30 名被告的指控，这些被告涉嫌长达 10 年的内幕交易活动，据称通过窃取并购信息赚取了数千万美元。

该案涉及公司律师、交易员、中间商和海外同事，他们被指控在公开公告之前获取美国主要律师事务所的机密交易文件。

此次调查正值监管机构加强对 Polymarket 和 Kalshi 等预测市场内幕交易风险的审查之际。

律师和交易员在大规模网络中受到指控

据美国马萨诸塞州地区检察官办公室称，该计划的核心是从为近 30 笔企业交易提供咨询的律师事务所窃取机密并购数据。

联邦检察官在第一份起诉书中指控 16 名被告串谋实施证券欺诈、证券欺诈和串谋洗钱。

被告包括律师 Nicolo Nourafchan 和 Robert Yadgarov，据称他们访问了律师事务所内部系统以查看机密交易文件，包括他们没有被指派处理的交易。

检察官表示，这些信息随后通过中间商和交易商网络传递，以换取据称达数十万美元现金的回扣。

当局声称此次行动涉及纽约、佛罗里达、加利福尼亚、新泽西、以色列和俄罗斯的交易员。十九名被告被捕。位于俄罗斯和以色列的两名被告仍然在逃。

一次性电话、密码消息和隐藏交易

指控文件描述了一次高度组织化的行动，旨在逃避执法部门的侦查。

检察官指控被告使用一次性手机、加密消息应用程序、空壳公司、外国经纪账户和编码语言来隐藏交易。

其中一个例子是计划于 2022 年收购 iRobot。检察官称，Nourafchan 在律师事务所休假期间获取了与收购相关的机密交易材料。

几天后，据称交易员在交易公开之前就开始购买 iRobot 证券。调查人员还发布了提及“拉比”、“手术室”和“医院”的编码文本交换。

政府表示，共谋者通过虚假贷款、商业交易、中介机构以及涉及巴拿马和瑞士等地的离岸转账来掩盖回扣。

预测市场面临类似的内幕交易担忧

Polymarket 和 Kalshi 等平台允许用户交易与未来事件相关的合约，包括选举、战争、央行决策、公司合并、经济发布和地缘政治发展。

与传统股票市场不同，一些预测合约依赖于非常狭窄的结果或在公开发布之前只有一小部分人知道的信息。

监管机构现在警告说，这创造了内部人士可以比普通交易者获得重大优势的条件。

今年早些时候，美国陆军士兵甘农·范·戴克 (Gannon Van Dyke) 因涉嫌使用与针对委内瑞拉领导人尼古拉斯·马杜罗 (Nicolás Maduro) 的行动有关的机密信息，在 Polymarket 上赚取超过 40 万美元的利润而受到指控。

当局还调查了与停火公告、政治竞选和天气相关合同相关的可疑交易。

美国参议院最近通过了一项决议，出于内幕交易担忧，禁止参议员、工作人员和官员在预测市场上进行交易。

参议员伯尼·莫雷诺表示，公职不应成为一种“副业”，而立法者则推动对使用非公开信息的联邦关联交易者进行更广泛的限制。

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