日本金融厅 (FSA) 于 6 月 19 日下令 moomoo Securities 在发现合规、反洗钱和网络安全漏洞后暂停招揽新账户并停止某些经纪活动三个月。
监管命令和操作限制
FSA 法令禁止 moomoo Securities 在 6 月 19 日至 9 月 18 日期间接受新账户申请。该法令还要求制定业务改进计划，明确管理责任并概述保障措施，以防止再次发生已发现的故障。
合规失败和 NISA 虚假陈述
日本证券交易监督委员会的调查人员发现，该经纪商在没有适当的风险管理框架的情况下推出了新服务。 2025 年初至 2026 年初，moomoo Securities 显示 78 只在美国上市的 ETF 和 ETN 符合日本个人储蓄账户 (NISA) 计划的资格，尽管这些产品不符合税收优惠标准。
对投资者和加密货币市场的影响
散户投资者购买了贴错标签的资产，期望获得 NISA 计划不提供的免税待遇。这一事件凸显了对处理加密相关产品的平台加强了监管审查，促使市场参与者重新评估风险控制和合规实践。