Um dem grassierenden Pre-Listing-Betrug entgegenzuwirken, ergreift Anthropic drastische Maßnahmen, um nicht autorisierte Aktientransaktionen zu annullieren.
Anthropic hat gerade einen Schlussstrich gezogen. Das KI-Unternehmen gab am 12. Mai eine Warnung heraus, in der es erklärte, dass jeder Verkauf oder jede Übertragung seiner Aktien ohne ausdrückliche Zustimmung des Vorstands ungültig sei und vom Unternehmen nicht anerkannt werde.
Der Schritt erfolgt, da die Bewertung von Anthropic auf den Sekundärmärkten in die Höhe geschnellt ist und Schätzungen zufolge nahezu 1 Billion US-Dollar betragen.
Was Anthropic eigentlich sagt
Die Position des Unternehmens ist unverblümt: Wenn Sie Anthropic-Aktien über einen vom Vorstand nicht genehmigten Kanal gekauft haben, besitzen Sie keine Anthropic-Aktien. Sie besitzen eine Quittung von jemandem, der Ihr Geld genommen hat.
Anthropic wies ausdrücklich auf mehrere Plattformen hin, die es als nicht autorisierte Händler betrachtet, darunter Open Door Partners und Unicorns Exchange. Das Unternehmen hat außerdem Zweckgesellschaften, tokenisierte Wertpapiere und direkte öffentliche Verkäufe als verbotene Methoden zur Übertragung von Aktien ohne Zustimmung des Vorstands gekennzeichnet.
SPVs sind gepoolte Anlagestrukturen, die es mehreren kleineren Anlegern ermöglichen, gemeinsam eine Beteiligung an einem Privatunternehmen zu erwerben. Tokenisierte Wertpapiere stellen Eigentumsansprüche dar, die auf einer Blockchain geprägt sind. Beide klingen anspruchsvoll. Beides spielt keine Rolle, wenn die zugrunde liegende Übertragung nie genehmigt wurde.
Das Unternehmen forderte die Anleger auf, auf Warnsignale zu achten: unerwünschte Kontakte, Behauptungen über exklusiven Zugang zu Aktien und Verkaufstaktiken mit hohem Druck.
Das Problem mit Betrug vor dem Börsengang wird immer schlimmer
SEC-Daten zufolge haben Betrugsversuche vor dem Börsengang, bei denen Kryptokanäle genutzt werden, im Vergleich zum Vorjahr um 40 % zugenommen. Die Vorgehensweise ist vorhersehbar: Betrüger identifizieren ein angesagtes Privatunternehmen, erstellen überzeugend aussehende Anlagevehikel und verkaufen „Aktien“ an Privatanleger, die keine Möglichkeit haben, die Legitimität des Angebots zu überprüfen.
Die Tokenisierung hat es einfacher gemacht, dies umzusetzen. Die Prägung eines Tokens, der angeblich das Eigenkapital eines Privatunternehmens repräsentiert, erfordert von diesem Unternehmen nahezu keine Kooperation.
Anthropic, das die Claude-Familie von KI-Modellen aufbaut, hat Risikokapital in Milliardenhöhe eingeworben und steht neben OpenAI an der Spitze der generativen KI-Hierarchie. Das 2021 von ehemaligen OpenAI-Forschern gegründete Unternehmen erhielt über 18 Milliarden US-Dollar an Finanzmitteln von Großinvestoren wie Amazon und Google, wobei sein Wert von 4 Milliarden US-Dollar im Jahr 2023 auf Prognosen von über 1 Billion US-Dollar bis Anfang 2026 kletterte.
Warum Krypto-Investoren aufpassen sollten
Die Haltung von Anthropic erinnert daran, dass das Unternehmen, das die Aktien ausgibt, entscheiden kann, ob eine Übertragung gültig ist. Ein Token auf Ethereum setzt eine Übertragungsbeschränkung in einer Aktionärsvereinbarung nicht außer Kraft. Seriöse tokenisierte Wertpapierplattformen arbeiten mit emittierenden Unternehmen zusammen, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen. Die nicht autorisierten Versionen überspringen diesen Schritt vollständig, was sie unautorisiert macht. Anleger, die über diese Kanäle einkaufen, sind einem besonderen Risiko ausgesetzt: Das Unternehmen weigert sich möglicherweise einfach, ihre Eigentumsrechte jemals anzuerkennen.
Der Anstieg des Pre-IPO-Betrugs über Kryptokanäle um 40 % im Vergleich zum Vorjahr gibt den Regulierungsbehörden auch neue Munition. Die SEC äußert sich zunehmend lautstark dazu, tokenisierte Wertpapiere als Wertpapiere zu behandeln.
Anleger, die eine Gelegenheit vor dem Börsengang in Betracht ziehen, sollten sich direkt beim emittierenden Unternehmen erkundigen, ob eine geplante Übertragung anerkannt wird. Wenn der Verkäufer die Zustimmung des Vorstands nicht nachweisen kann, ist die Investition praktisch wertlos, unabhängig davon, was in Ihrem Portemonnaie oder Maklerkonto angezeigt wird.