KuCoin EU stellt neuen AML-Chef ein, nachdem Österreich im Rahmen des MiCA Neugeschäfte verboten hat

KuCoin EU hat einen neuen Leiter für die Bekämpfung von Geldwäsche (AML) ernannt und sein Compliance-Team in Wien erweitert, wenige Wochen nachdem die österreichischen Aufsichtsbehörden der Börse im Rahmen der europäischen Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) die Annahme neuer Geschäfte untersagt hatten.

Das MiCA-lizenzierte Unternehmen ernannte Carmen Kleinhans zu seiner Anti-Geldwäsche-Beauftragten, zusammen mit zwei stellvertretenden AML-Beauftragten, die von ehemaligen österreichischen Aufsichtsbehörden und Bank-Compliance-Chefs stammen. Laut einer Pressemitteilung vom Mittwoch wird das Team die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung (CTF) und Sanktionskontrollen sowie das unternehmensweite Risikomanagement und das regulatorische Engagement überwachen.

Der Schritt folgt einer Entscheidung der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) vom Februar, KuCoin EU das Onboarding neuer Kunden oder die Unterzeichnung neuer Verträge zu verbieten, nachdem festgestellt wurde, dass wichtige AML/CTF- und Sanktions-Compliance-Funktionen nicht ausreichend besetzt waren, was gegen interne organisatorische Anforderungen verstieß.

Die Neueinstellungen stellen einen Versuch der Börse dar, diese Lücken zu schließen und sich enger an die traditionellen Compliance-Erwartungen im Finanzdienstleistungsbereich anzupassen, da sich die Regulierungsbehörden zunehmend auf Governance und Kontrollen und nicht nur auf technische Verstöße konzentrieren.

Größerer regulatorischer Druck auf KuCoin

Der neue Personalschub erfolgt auch vor dem breiteren Hintergrund einer zunehmenden AML- und Sanktionsprüfung im Kryptobereich, wobei die Aufsichtsbehörden zunehmend bereit sind, Geschäfte einzufrieren oder teilweise auszusetzen, und zwar aufgrund von Governance- und Personalfehlern und nicht nur wegen technischer Verstöße gegen Wertpapier- oder Lizenzvorschriften.

Ein Bericht des Blockchain-Sicherheitsprüfers CertiK vom Dienstag zeigte, dass KuCoin und OKX zu den Börsen gehörten, die im Jahr 2025 von einigen der größten AML-bezogenen Strafen betroffen waren, und verdeutlichte, dass sich die Durchsetzung in Richtung Finanzkriminalität und Kontrollen verlagert hat und nicht nur auf Fragen des Wertpapierrechts.

Bemerkenswerte AML-bezogene Strafen im Jahr 2025. Quelle: CertiK

Auf Gruppenebene sah sich KuCoin auch in anderen Gerichtsbarkeiten mit regulatorischen Maßnahmen konfrontiert. Im Januar 2025 stimmte das Unternehmen einer Zahlung von fast 300 Millionen US-Dollar und einem zweijährigen Ausstieg aus dem US-Markt zu, in einem strafrechtlichen Verfahren wegen unerlaubter Geldübermittlung und Verstößen gegen Geldwäsche, wie das Wall Street Journal damals berichtete.

Am 30. März erklärte sich die Muttergesellschaft von KuCoin bereit, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 500.000 US-Dollar zu zahlen, um einen Fall der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission beizulegen, in dem behauptet wurde, sie habe eine nicht registrierte Offshore-Warenbörse betrieben. Anfang desselben Monats erhielt KuCoin eine Warnung von der Aufsichtsbehörde für virtuelle Vermögenswerte in Dubai, weil angeblich im Emirat Dienste für virtuelle Vermögenswerte ohne die erforderliche lokale Lizenz angeboten wurden.

Ob die Einstellungen ausreichen, um den normalen Betrieb im Rahmen der österreichischen Genehmigung von KuCoin EU wiederherzustellen, hängt nun von der Einschätzung der FMA ab, ob die erforderlichen Kontrollfunktionen vollständig und ordnungsgemäß wiederhergestellt wurden.

Cointelegraph hat KuCoin EU um einen Kommentar gebeten, jedoch keine Antwort per Veröffentlichung erhalten.