CFTC движется к отмене ограничений для Близнецов в случае, если она утверждает, что их не должно быть

CFTC заявляет, что дело о криптовалюте Gemini никогда не должно было быть возбуждено в соответствии с действующими стандартами правоприменения. Агентство присоединилось к Gemini с просьбой к федеральному суду снять оставшиеся ограничения на урегулирование после того, как денежные штрафы уже были удовлетворены.

Ключевые выводы:

В CFTC заявили, что дело о взыскании долгов Gemini не соответствует действующим стандартам подачи документов.

В ходе проверки агентство сослалось на спорные доказательства, опасения по поводу достоверности информаторов и проблемы с проведением судебных разбирательств.

Федеральные агентства все активнее координируют надзор за криптовалютой, одновременно пересматривая стандарты правоприменения и политику сотрудничества.

Рассмотрение CFTC дела Gemini меняет правоприменение в области криптовалют

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) 27 мая обратилась в федеральный суд с просьбой раскрыть часть дела Gemini, присоединившись к компании в ходатайстве об отмене оставшихся ограничений, связанных с длительным иском против Gemini Trust Company LLC. Агентство обратилось в суд с просьбой отменить предполагаемые положения, связанные с постановлением о согласии от января 2025 года, после того, как пришел к выводу, что первоначальная жалоба не должна была быть подана в соответствии с действующими стандартами.

Федеральное агентство заявило, что проверка охватывает историю расследования, стратегию судебного разбирательства, доказательную базу и более широкие изменения в политике обеспечения соблюдения цифровых активов в государственных учреждениях. Дело началось в июне 2022 года в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка и было сосредоточено на утверждениях о том, что Gemini сделали ложные или вводящие в заблуждение заявления во время процесса регистрации, связанного с фьючерсным продуктом на биткойны. CFTC заявила, что компания Gemini уже удовлетворила гражданский денежный штраф в размере 5 миллионов долларов США, оставив на рассмотрение суда только будущие положения постановления о согласии. Регулятор заявил:

«CFTC пришла к выводу, что жалобу не следовало подавать — и она не соответствовала бы действующим стандартам правоприменения».

CFTC также обозначила несколько внутренних проблем, выявленных в ходе проверки, включая вопросы о достоверности свидетелей, обработке доказательств и ведении судебных разбирательств. В агентстве заявили, что жалоба во многом основывалась на рассказах осведомителей, которые уже считаются не заслуживающими доверия. Сотрудники комиссии далее заявили, что в предоставлении доказательственной поддержки, запрошенной комиссаром, было отказано до того, как агентство проголосовало по жалобе. В заявлении также упоминаются опасения, что судебный адвокат заблокировал доступ к информации, которую Gemini сочла необходимой для своей защиты, одновременно отстаивая привилегию совещательного процесса во время споров о раскрытии информации.

Gemini Trust Company LLC управляет криптовалютной биржей Gemini, основанной Кэмероном и Тайлером Винклвоссами, которые запустили платформу в 2014 году как регулируемый рынок цифровых активов для пользователей из США. Компания позиционирует себя как криптовалютная фирма, ориентированная на соблюдение требований, и получила нью-йоркскую трастовую хартию через Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк, что позволяет ей предлагать депозитарные и торговые услуги под банковским надзором штата.

Координация SEC и CFTC меняет путь надзора за криптовалютой

Более широкие изменения в федеральной политике все больше способствуют скоординированному надзору и уменьшению фрагментации регулирования цифровых активов. В марте Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и CFTC подписали новый меморандум о взаимопонимании, направленный на гармонизацию надзора за криптовалютой, оптимизацию надзора и ограничение дублирующих правоприменительных действий между агентствами. В инициативе особо выделены цифровые активы и новые финансовые технологии в качестве приоритетных областей для совместной координации.

Рассмотрев условия расчетов Gemini и оставшиеся возможные ограничения, регулятор заявил:

«CFTC определила, что дальнейшее исполнение перспективных положений постановления о согласии не отвечает ни миссии CFTC, ни общественным интересам».

Недавние действия CFTC также указывают на пересмотренную стратегию правоприменения, делающую упор на сотрудничество, прозрачность и более узкое использование карательных мер. 19 мая агентство выпустило обновленное руководство, объясняющее, как фирмы могут получить кредит сотрудничества или потенциальные отклонения после самоотчета и усилий по исправлению ситуации. Агентство охарактеризовало эту политику как часть более широких усилий по упрощению правоприменительной практики и одновременному усилению защиты целостности рынка.

Дело Gemini может стать отправной точкой для будущих споров о криптовалютах с участием федеральных агентств и компаний, занимающихся цифровыми активами. Совместное ходатайство просит суд снять оставшиеся ограничения, связанные с мировым соглашением, утверждая, что продолжение исполнения больше не служит общественным интересам или миссии агентства. Отмена может повлиять на текущие и будущие судебные разбирательства по криптовалютам в Соединенных Штатах.