Umfangreiches Vorgehen deckt Dutzende mutmaßlicher Unternehmensspionagepläne mit Verbindungen zu führenden Anwaltskanzleien auf
Die Bundesanwaltschaft in Massachusetts hat die Anklage gegen 30 Angeklagte im Zusammenhang mit einer jahrzehntelangen Insiderhandelsoperation aufgehoben, die angeblich durch gestohlene Fusions- und Übernahmeinformationen Dutzende Millionen Dollar eingebracht hatte.
Der Fall betraf Unternehmensanwälte, Händler, Mittelsmänner und ausländische Mitarbeiter, denen vorgeworfen wurde, vor öffentlichen Ankündigungen auf vertrauliche Vertragsdokumente großer US-Anwaltskanzleien zugegriffen zu haben.
Die Untersuchung findet zu einem Zeitpunkt statt, an dem die Aufsichtsbehörden die Risiken des Insiderhandels in Prognosemärkten wie Polymarket und Kalshi zunehmend unter die Lupe nehmen.
Anwälte und Händler in massivem Netzwerk angeklagt
Nach Angaben der US-Staatsanwaltschaft für den Bezirk Massachusetts konzentrierte sich das Vorhaben auf vertrauliche Fusions- und Übernahmedaten, die von Anwaltskanzleien gestohlen wurden, die bei fast 30 Unternehmenstransaktionen beratend tätig waren.
Die Bundesanwaltschaft hat 16 Angeklagte in der ersten Anklage wegen Verschwörung zum Wertpapierbetrug, Wertpapierbetrug und Geldwäscheverschwörung angeklagt.
Zu den Angeklagten gehörten die Anwälte Nicolo Nourafchan und Robert Yadgarov, die angeblich auf interne Anwaltskanzleisysteme zugegriffen hatten, um vertrauliche Geschäftsakten einzusehen, darunter auch Transaktionen, mit deren Abwicklung sie nicht beauftragt waren.
Die Staatsanwälte sagten, die Informationen seien dann über Netzwerke von Zwischenhändlern und Händlern im Austausch gegen Schmiergelder weitergegeben worden, die sich angeblich auf Hunderttausende Dollar in bar beliefen.
Die Behörden behaupteten, an der Operation seien Händler in ganz New York, Florida, Kalifornien, New Jersey, Israel und Russland beteiligt gewesen. Neunzehn Angeklagte wurden festgenommen. Zwei Angeklagte aus Russland und Israel sind weiterhin auf der Flucht.
Brennertelefone, verschlüsselte Nachrichten und versteckte Geschäfte
Die Anklagedokumente beschreiben einen hochorganisierten Vorgang, der darauf abzielt, einer Entdeckung durch die Strafverfolgungsbehörden zu entgehen.
Die Staatsanwälte behaupteten, die Angeklagten hätten Brennertelefone, verschlüsselte Messaging-Apps, Briefkastenfirmen, ausländische Brokerkonten und verschlüsselte Sprache genutzt, um die Geschäfte zu verbergen.
Ein Beispiel drehte sich um die geplante Übernahme von iRobot im Jahr 2022. Nach Angaben der Staatsanwaltschaft hat Nourafchan während seines Urlaubs von seiner Anwaltskanzlei auf vertrauliche Geschäftsunterlagen im Zusammenhang mit der Übernahme zugegriffen.
Tage später begannen Händler angeblich mit dem Kauf von iRobot-Wertpapieren, bevor der Deal öffentlich wurde. Die Ermittler veröffentlichten auch verschlüsselte Textnachrichten, in denen auf einen „Rabbiner“, eine „Praxis“ und ein „Krankenhaus“ Bezug genommen wurde.
Die Regierung sagte, die Verschwörer hätten Kickback-Zahlungen durch gefälschte Kredite, Geschäftstransaktionen, Vermittler und Offshore-Transfers mit Standorten wie Panama und der Schweiz verschleiert.
Prognosemärkte sind mit ähnlichen Bedenken hinsichtlich des Insiderhandels konfrontiert
Plattformen wie Polymarket und Kalshi ermöglichen Benutzern den Handel mit Verträgen, die an zukünftige Ereignisse gebunden sind, darunter Wahlen, Kriege, Entscheidungen der Zentralbanken, Unternehmensfusionen, wirtschaftliche Veröffentlichungen und geopolitische Entwicklungen.
Im Gegensatz zu herkömmlichen Aktienmärkten basieren einige Prognoseverträge auf sehr begrenzten Ergebnissen oder Informationen, die vor der Veröffentlichung nur einer kleinen Gruppe von Personen bekannt sind.
Die Regulierungsbehörden warnen nun, dass dadurch Bedingungen geschaffen werden, unter denen Insider erhebliche Vorteile gegenüber regulären Händlern erlangen können.
Anfang dieses Jahres wurde der Soldat der US-Armee, Gannon Van Dyke, angeklagt, weil er angeblich vertrauliche Informationen im Zusammenhang mit einer Operation gegen den venezolanischen Führer Nicolás Maduro genutzt hatte, um auf Polymarket Gewinne in Höhe von mehr als 400.000 US-Dollar zu erzielen.
Die Behörden untersuchten auch verdächtige Geschäfte im Zusammenhang mit Waffenstillstandsankündigungen, politischen Rennen und wetterbezogenen Verträgen.
Der US-Senat hat kürzlich eine Resolution verabschiedet, die es Senatoren, Mitarbeitern und Beamten verbietet, auf Prognosemärkten wegen Bedenken hinsichtlich des Insiderhandels zu handeln.
Senator Bernie Moreno sagte, öffentliche Ämter sollten nicht zu einer „Nebenbeschäftigung“ werden, während der Gesetzgeber auf umfassendere Beschränkungen für bundesweit verbundene Händler drängte, die nicht öffentliche Informationen nutzen.
Verbunden: CFTC-Vorsitzender Mike Selig weist Behauptungen über Insiderhandel in Prognosemärkten zurück